Leg uw kantoorbeleid vast conform de eisen van de Wwft
De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (de Wwft) bepaalt dat Wwftkantoorbeleid moet worden opgesteld. Waar moet u rekening mee houden?
In dit webinar gaat de docent in op de elementen die onderdeel moeten uitmaken van uw Wwft-beleid. Dat doet zij aan de hand van voorbeelden. U krijgt praktische handvatten waarmee u uw kantoorbeleid concreet kunt invullen of na kunt gaan of uw beleid aan de Wwft-vereisten voldoet.
De docent besteed aandacht aan de verwerking van de national risk assessment (NRA’s) in uw beleid. De docent besteedt ook aandacht aan het verschil tussen het wettelijk verplichte verscherpte cliëntenonderzoek en het op een concrete aanleiding uit te voeren aanvullende onderzoek. U bent namelijk verplicht om in uw beleid aan te geven wanneer verscherpt cliëntenonderzoek moet worden toegepast en hoe dat onderzoek er concreet uitziet. En wanneer is sprake van transacties die gerelateerd zijn aan hoog risico landen op grond waarvan verscherpt onderzoek moet plaatsvinden? Ook komen onderwerpen als de verplichte doorlichting van medewerkers en de gevolgen van de uitkomsten van het FATF onderzoek in uw beleid aan de orde.
Na afloop van dit webinar bent u in staat concreet kantoorbeleid op te stellen dat voldoet aan de Wwft. Daarbij zal het Wwft 10-stappenplan als uitgangspunt dienen. Dat stappenplan krijgt u voor aanvang van het webinar toegezonden.
Thema’s die onder meer aan bod komen:
- rol, invulling en toetsing compliance officer
- rol, invulling en toetsing auditor
- auditor
- gronden voor vereenvoudigd cliëntenonderzoek
- normaal cliëntenonderzoek
- verscherpt cliëntenonderzoek
- invulling van verscherpt cliëntonderzoek
- doorlichting
Reviews over cursussen van CPO
Deel uw ervaring met vakgenoten!