Financieel toezicht in vogelvlucht

De Wft in a day

Het financieel toezichtrecht is in de laatste jaren enorm complex geworden door een niet aflatende stroom van nieuwe regelgeving. Deze cursus brengt structuur aan in de wirwar van toezichtregelgeving. Bovendien beoogt de cursus te bereiken dat de cursisten financieel toezichtsaspecten tijdig kunnen signaleren en in de juiste context kunnen plaatsen.

Aanleiding

De Wet op het financieel toezicht (Wft) trad in 2007 in werking. Destijds was deze wet al behoorlijk ingewikkeld. Sindsdien heeft de financieel toezichtwetgeving zo’n enorme ontwikkeling doorgemaakt dat de Wft een buitengewoon complexe wet is geworden die bovendien een breed scala aan instellingen en activiteiten reguleert. De AIFMD en de MiFID II regelgeving zijn hier voorbeelden van. Deze cursus zorgt ervoor dat u alle ontwikkelingen in de juiste context kunt plaatsen en mogelijke toezicht issues binnen uw organisatie zodoende kunt herkennen.

Inhoud en resultaat

De cursus behandelt onder meer de volgende onderwerpen:

• inhoud en de structuur van de Wft, waarbij onder meer de rolverdeling AFM/DNB aan bod komt
• de belangrijkste soorten marktpartijen en activiteiten die door de Wft worden gereguleerd, zoals banken, beleggingsinstellingen (AIFMD), beleggingsondernemingen (incl. MiFID II) en betaaldienstverleners
• voorts worden enkele onderwerpen behandeld die alle financiële ondernemingen raken en die recent veel aandacht hebben gekregen, zoals de betrouwbaarheids- en geschiktheidstoetsing van personen, de bankierseed en de regels omtrent beloningen in de financiële sector

De cursus beoogt te bereiken dat de cursisten financieel toezichtsaspecten tijdig kunnen signaleren en in de juiste context kunnen plaatsen. De cursus is géén verdiepingscursus. Dat betekent dat de verschillende onderdelen goed, maar relatief kort worden behandeld.

Een praktische benadering staat voorop. Er wordt gewerkt met hulpmiddelen zoals stroomschema’s en casussen.

Doelgroepen

De cursus is met name geschikt voor:

• juristen werkzaam bij financiële ondernemingen, beurzen en toezichthouders
• advocaten die zich bezighouden met het financieel recht
• juristen werkzaam op het gebied van of met interesse voor het financieel recht en toezicht

Programma

Totaalbeeld van het financieel toezichtrecht

• Wat wordt wel door de Wft bestreken en wat niet?
• Welke financieel toezichtregelgeving is er nog meer, buiten de Wft?
• Wat doet AFM en wat doet DNB?
• Inhoud en structuur van de Wft; hoe zit de wet in elkaar?

Behandeling belangrijkste soorten marktpartijen en activiteiten die door de Wft worden gereguleerd

• banken
• verzekeraars
• betaaldienstverleners
• financiële dienstverleners
• beleggingsondernemingen
• beleggingsinstellingen
• uitgevende instellingen

Enkele onderwerpen die alle financiële ondernemingen raken

• betrouwbaarheids- en geschiktheidstoetsingen van personen
• bankierseed
• zorgplicht

Toezicht en handhaving

• toezicht en handhaving AFM en DNB
• feitelijk leidinggevenden
• meldplicht incidenten

Speakers

• mr. Noelle Wijnstekers

  advocaat | Noëlle heeft ruime expertise op het gebied van het financieel toezicht. Sinds 1999 is zij werkzaam geweest als advocaat, zowel in de traditionele advocatuur, het bedrijfsleven (banken en verzekeraars) als bij de toezichthouder (AFM). Haar aandachtsgebieden zijn de regulatory practice (met onderwerpen zoals zorgplicht, MiFID, marktmisbruik, emissies en beleggingsinstellingen) en litigation (zowel civielrechtelijk als tegen de AFM en DNB).

• Andries Doets

  Advocaat bij Eurius /attorney - qualified in the Netherlands and admitted to practice in Luxembourg | Andries Doets houdt zich sinds 2001 als advocaat bezig met het financieel toezichtrecht. Naast adviseren richt hij zich op onderzoeken en procedures op het gebied van toezicht en handhaving door onder meer de AFM, DNB, OM en het BFT. Hij heeft een bijzondere interesse voor integriteits- en sanctieregelgeving. Waar mogelijk zoekt hij naar buitengerechtelijke oplossingen. Andries is vermeld in Chambers Europe 2018 en 2019 (Banking & Finance: Regulatory) als ‘leading individual’. Chambers vermeldt (2018): ‘According to clients, he is engaged, to the point and client-driven.

Editie(s)